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  议案十四 关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期员工持股计划有关事项的议案

  以上议案 1-14 为非累积投票议案,其中议案 9 为特别决议议案,其他均为

  后统筹安排发言。为确保大会的有序进行,发言总时间控制在 30 分钟内,每位

  代表发言时间控制在 5 分钟内。股东如需在会议上提出与议程相关的质询,亦

  现场会议地点:上海市浦东新区张杨路 1587 号八方大酒店 4 楼第一会议室

  公司 2020 年年度报告已于 2021 年 4 月 17 日在中国证券报、上海证券报、

  2020 年公司董事会严格按照《中华人民共和国公司法》、《证券法》等法律、

  会的督促指导下,公司经营业绩突出,各项工作有序推进。具体来说,2020 年

  组织与督促。审计委员会全体委员表决通过公司《2019 年年度报告全文及摘要》、

  《2019 年度财务决算报告》、《2019 年度利润分配预案》、《关于续聘会计师

  事务所的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《2019 年度内控检查工

  作报告》、《2020 年度审计工作计划》、《2019 年度内控评价报告》、《2019

  年度董事会审计委员会履职情况报告》、《2020 年第一季度报告全文及正文》,

  同时审议通过了《公司 2020 年半年度报告全文及摘要》、《公司 2020 年上半

  年内部控制检查工作报告》,以及《公司 2020 年第三季度报告全文及正文》等

  管理人员的绩效考核方案、2019 年绩效考核的实施情况、2020 年绩效考核等方

  董事会提名委员会在报告期内召开了 1 次会议,审议《关于 2019 年度提名

  不足导致了全球经济增速放缓;从内部看,全年经济景气持续下行 , 消费物价涨

  公司契合宏观调控、市场节奏,全年实现销售面积 51,386 平米,实现销售金额

  2020 年,公司主要在建工程为无锡项目二期 3 标和宝山 B2 项目。无锡项目

  工交付,2 标在 2019 年 6 月竣工交付,3 标在 2020 年 12 月竣工交付。三期在

  2019 年 12 月竣工交付。宝山项目一期和三期均已交付,二期于 2011 年 1 月正

  式开工,分 4 个组团施工,其中三个组团都已竣工交付,B2 组团 2020 年 3 月开工。

  2020 年,公司快速应对新冠疫情与中美贸易战影响,围绕“化危为机”的主线,

  加速推进离子注入机产品。2020 年 9 月,凯世通的集成电路离子注入机产品搬

  入 12 英寸主流集成电路晶圆厂客户,并进入产线验证阶段,预计首台设备有望

  在 2021 年二季度完成客户端的验证工作。2020 年 12 月,凯世通子公司北京凯

  司签署了 3 个 12 英寸集成电路设备订单,目前正在依据交付目标制订生产计划

  并积极推进,其中低能大束流重金属离子注入机组装目前完成 95%,其余两台

  取得 4 个集成电路离子注入机设备订单。同时,上海凯世通超越 7 纳米离子注

  办公楼和厂房已于 2020 年 6 月完成竣工验收,2020 年 10 月取得不动产权证书。

  由于临港凯世通更改了对该场地的使用计划,因此于 2021 年 3 月 16 日,临港

  的评估值为参考。凯世通管理层综合考虑人工成本、人才、Fab 厂需求等因素后,

  在北京亦庄租赁 1,545 平米车间、拟在上海临港租赁 3,641.5 平方米车间作为设

  告期内向创始团队及核心员工增发股份。凯世通创始团队和核心团队于 2020 年

  以 4.3 亿元的投前估值签署了股份认购协议。同时,为了提升团队凝聚力,提高

  励计划,相关股权激励计划于 2020 年 12 月 25 日经凯世通股东大会通过。截至

  目前,上述增资已完成工商登记,注册资本变更为人民币 7,765.9095 万元。

  进集成电路离子注入机的创新发展,并取得相应的可喜成绩。2020 年 8 月,上

  等奖。2020 年 9 月,上海凯世通承担的“集成电路设备射频电源系统研发与验证”

  项目进入上海市 2020 年度“科技创新行动计划”集成电路科技支撑专项名单。

  公司持续积极布局半导体集成电路产业链。2020 年 12 月,公司牵头境内外

  东。Compart Systems 是集成电路气体输送系统领域供应商之一,其主要产品包

  括 BTP(Built To Print)组件、装配件、密封件、气棒总成、气体流量控制器(MFC)、

  焊接件等,产品用于集成电路制造工艺中氧化 / 扩散、蚀刻和沉积等设备所需的

  本报告期末,公司总资产为 77.15 亿元,较上年末增加 5.88%。报告期公司

  加大对半导体板块业务投入,截止报告期末半导体板块资产额为 34.83 亿元,较

  上年末增加 149.21%,占总资产的 45.15%,资产占比较期初上升 26 个百分点,

  主要系领衔投资 COMPART 项目和间接投资参股芯鑫融资租赁有限责任公司所

  致;房产板块资产额为 12.62 亿元,较上年减少 21.45%,占总资产的 16.36%,

  主要系无锡项目交付结转所致;货币资金 22.12 亿元,占总资产 28.67%,较上

  年末减少 24.65%,主要系公司投资半导体项目支出所致;交易性金融资产 7.58

  亿元,占总资产的 9.83%,较上年末减少 43.71%,主要系公司购买的理财产品

  合并负债总额为 10.43 亿元,比上年末增加 3.30%。其中有息银行借款为 0.12

  亿元,占总负债的 1.15%,主要为凯世通流动资金贷款;合同负债为 3.36 亿元,

  占总负债的 32.16%,主要系无锡项目房产预收款;应付账款 2.56 亿元,占总负

  本期公司合并净利润 3.15 亿元,较上年同期减少 -44.96%;营业收入 9.31

  亿元,较上年减少 9.37 亿元,减少 50.16%,一方面系公司房产板块进入尾盘收

  减少,但半导体离子注入机正在验证中,设备验收尚需要时间,未形成销售收入;

  本期研发费用 0.49 亿元,较上年增加 671.05%,主要系凯世通实施股权激励产

  2020 年末合并现金及现金等价物余额为 20.85 亿元,较上年末减少了 8.49

  亿元,主要是经营活动的现金净流入 5 亿,主要系本期无锡项目房产回笼资金所

  致;投资活动产生的现金净流出 13.69 亿元,主要系本期领衔投资了 COMPART

  半导体项目所致;筹资活动产生的现金净流入 0.20 亿元,主要系本期子公司凯

  疫情拐点初现的 2021 年,国内货币政策“慢转弯”、“保持宏观杠杆率基本稳定”

  已是必然要求。虽然从 2020 年 12 月海外主要经济体的政策指引看,短期宽松

  在面临内外部这种不确定性下,2020 年 12 月的中央经济工作会议对于 2021

  不炒”、“因城施策”、“平稳健康发展”。因此,2021 年房地产供应端虽然

  2020 年 12 月 31 日,央行与银保监会发布《关于建立银行业金融机构房地

  型等因素,分档设定房地产贷款集中度管理要求。此举是继去年 8 月针对房企

  撑产业链包括集成电路材料、设备、EDA、IP 核等,需求产业链包括通讯产品

  领域、消费电子领域、计算类芯片领域、汽车 / 工业领域及其他领域。2020 年

  随着新冠疫苗的突破,疫情预计逐步好转,5G、人工智能、无人驾驶、云计算、

  根据工信部相关披露数据显示 2020 年我国集成电路销售收入达到 8,848 亿

  元,平均增长率达到 20%,为同期全球产业增速的 3 倍。技术创新上也不断取

  业发展的若干政策》《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》后,

  在现有的政策基础上,首次推出十年免征所得税政策,支持 28nm(含)及以下

  差巨大,但幅度有所下降。我国集成电路市场需求接近全球总需求的 33%,但

  本土企业产值却不达 7%,自给率尚不足 22%。2019 年我国集成电路行业进出口

  逆差达 2,040 亿美元,但同比下降了 10.3%,表明逆差幅度开始下降,未来中国

  业迎来加速成长契机。据 SEMI 数据统计,2017 年至 2020 年间全球计划投产半

  导体晶圆厂 62 座,其中 26 座位于中国大陆,占全球总数的 42%。根据 SEMI

  数据,截止到 2019 年,中国大陆的晶圆厂达到 86 座。SEMI 预计中国晶圆产能

  合年均增长率达到 12%。随着大批新建晶圆厂产能的释放以及国内主流代工厂

  体系。在国产替代的历史性机遇下,国内集成电路全产业链均将受益,“十四五”

  购 + 产业整合”双轮驱动发力转型。寻找集成电路装备与材料的上下游并购项

  目,充分发挥资本平台优势,转型集成电路产业领域,通过牵头收购 Compart

  Systems 等,加速公司实现战略性布局,提升公司核心竞争力,增强上市公司盈

  深入布局集成电路装备材料核心资产,积极开展“集成电路 + 投资 + 产业园”

  2021 年,公司将坚定以高研发投入驱动技术的升级,继续聚焦国内外市场,

  装备与材料的上下游并购项目,充分发挥资本平台优势,转型集成电路产业领域,

  3、关于公司信息披露事务管理制度的 2020 年度实施情况,公司监事会进

  规定的要求,共计披露 4 次定期报告 ( 含年报、半年报和季报)以及 34 次的临

  报告期内公司内部控制制度健全、执行有效。公司内部控制评价报告全面、真实、

  公司 2020 年度财务报告经众华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并出

  本报告期末,公司合并总资产为 77.15 亿元,较上年末增加 5.88%。报告期

  公司加大对半导体板块业务投入,截止报告期末半导体板块资产额为 34.83 亿

  元,较上年末增加 149.21%,占总资产的 45.15%,资产占比较上年末上升 26

  个百分点,主要系领衔投资 COMPART 项目和间接投资参股芯鑫融资租赁有限

  责任公司所致;房产板块资产额为 12.62 亿元,较上年末减少 21.45%,占总资

  产的 16.36%,主要系无锡项目交付结转所致;货币资金 22.12 亿元,占总资产

  28.67%,较上年末减少 24.65%,主要系公司投资半导体项目支出所致;交易性

  金融资产 7.58 亿元,占总资产的 9.83%,较上年末减少 43.71%,主要系公司购

  合并负债总额为 10.43 亿元,比上年末增加 3.30%。其中有息银行借款为 0.12

  亿元,占总负债的 1.15%,主要为凯世通流动资金贷款;合同负债为 3.36 亿元,

  占总负债的 32.16%,主要系无锡项目房产预收款;应付账款 2.56 亿元,占总负

  本期公司合并净利润 3.15 亿元,较上年同期减少 -44.96%;营业收入 9.31

  亿元,较上年减少 9.37 亿元,减少 50.16%,一方面系公司房产板块进入尾盘收

  期研发费用 0.49 亿元,较上年增加 671.05%,主要系凯世通实施股权激励产生

  2020 年度预算收入 9 亿元,实际营业收入 9.31 亿元,完成了年度预算的

  103.44%;销售费用和管理费用预算 1.45 亿元,实际 1.12 亿元,占年度预算

  2020 年末合并现金及现金等价物余额为 20.85 亿元,较上年末减少了 8.49

  亿元,主要是经营活动的现金净流入 5 亿,主要系本期无锡项目房产回笼资金所

  致;投资活动产生的现金净流出 13.69 亿元,主要系本期领衔投资了 COMPART

  半导体项目所致;筹资活动产生的现金净流入 0.20 亿元,主要系本期子公司凯

  根据公司 2021 年度生产经营计划及公司财务状况,2021 年度公司财务预算

  润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%,符合公司《章程》的规定。

  2020 年年度拟以实施权益分派股权登记日的应分配股数(总股本扣除公司回购

  公司拟定的 2020 年度公司利润分配预案如下:不进行资本公积金转增股本,

  除外)每 10 股派发现金红利 1.05 元(含税),尚余未分配利润转至下一年度。

  的股份余额 47,300,468 股(公司通过回购专户持有的本公司股份不参与本次利

  (含税),占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为 30.33%。如在

  众华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 )( 以下简称“众华所”) 成立于 1985 年

  9 月,是在上海注册的中国大型会计师事务所之一,原名上海众华沪银会计师事

  务所,1993 年起从事证券服务业务。2013 年 12 月转制为特殊普通合伙事务所,

  2019 年度审计的上市公司所属主要行业:电气机械和器材制造业;计算机、

  通信和其他电子设备制造业;汽车制造业;软件和信息技术服务业;房地产业等。

  众华所自 2004 年起购买职业保险,不再计提职业风险基金,职业保险年累

  (5)3 名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚,12 名从业人员受到监督

  从业经历:2003 年成为注册会计师,2003 年开始从事上市公司审计业务,

  2000 年开始在众华所执业,2006 年开始为本公司提供审计服务,现为众华所合

  伙人,曾为华建集团(600629)、万业企业(600641)、浦东金桥(600639)、

  从业经历:2015 年成为注册会计师,2006 年开始从事上市公司审计业务,

  2006 年开始在众华所执业,2006 年开始为本公司提供审计服务,现为众华所授

  薪合伙人,曾为万业企业(600641)、浦东金桥(600639)、海得控制(002184)

  及汇丽 B(900939)等多家上市公司提供财报审计、内控审计等各项专业服务。

  从业经历:1996 年成为注册会计师,1994 年开始从事上市公司审计业务,

  1994 年开始在众华所执业,现为众华所合伙人。2013 年开始负责众华所重大审

  计项目的质量复核工作,近三年复核上市公司审计报告累计 22 家。担任同济科

  技(600846)、耀皮玻璃(600819)、浦东金桥(600639)、万业企业(600641)、

  全筑集团(603030)、华平股份(300074)、兴森科技(002436)、环能科技(300425)

  国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形,且近三年均未受到刑事处罚、

  现根据其 2020 年度的工作,拟确定 2020 年度财务报告审计费用 84.8 万元(含

  税),内控审计费用 45 万元(含税),合计人民币 129.8 万元(含税)。上一

  期审计收费情况中财务报告审计费用、内部控制审计费用分别为 80 万元(含税)

  和 40 万元(含税),合计人民币 120 万元(含税)。审计费用系众华所按照根

  资金,上海凯世通拟向银行申请总额不超过(含)人民币 1.4 亿元额度的固定资

  11,306,532 股股份,以下简称“凯世通香港”)、上海凯芊半导体有限公司(持

  有上海凯世通 2,512,563 股股份,以下简称“上海凯芊”)、上海晨渡半导体科

  技合伙企业(有限合伙)(持有上海凯世通 3,390,000 股股份,以下简称“晨渡

  JUNHUA HONG(持有上海凯世通 1,500,000 股股份)、上海凯璟半导体科技合

  伙企业(有限合伙)(持有上海凯世通 1,500,000 股股份,以下简称“上海凯璟”)、

  上海凯帛半导体科技合伙企业(有限合伙)(持有上海凯世通 1,950,000 股股

  其他部分股东凯世通香港、上海凯芊、晨渡科技、JEFFREY SCOTT BOEKER、

  注册地点 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区牛顿路 200 号 7 号楼单元 1

  债权的费用(包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、差旅费、评估费、过户费、

  公司拟与凯世通香港、上海凯芊、晨渡科技、JEFFREY SCOTT BOEKER、

  JUNHUA HONG、上海凯璟、上海凯帛签订《股权质押反担保合同》。此合同

  为保证人为上海凯世通向中信银行上海分行申请的人民币 14,000 万元以保证的

  上海凯璟、上海凯帛以其所持有的上海凯世通共计 23,659,095 股的股份向万业

  额为 4,265.80 万元。质押反担保期限为本合同签署之日起至上海凯世通其他部

  以之后签署的内容为准。截至目前,担保事项尚未发生,担保 / 反担保协议亦未

  保时,上海凯世通其他部分股东凯世通香港、上海凯芊、晨渡科技、JEFFREY

  押反担保,能有效控制公司对外担保的风险。本次担保事项符合《公司法》、《上

  根据修订后的《中华人民共和国证券法》(2020 年 3 月 1 日起施行)和《中

  华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件的规定,

  公司本次修订《公司章程》,符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规的规定,

  司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、

  尽责地履行独立董事的职责和义务。现就独立董事 2020 年度履职情况报告如下:

  报告期内,彭诚信先生、张陆洋先生、曾庆生先生为公司第十届董事会独立董事。

  彭诚信先生,1973 年 6 月生,法理学博士、教授、博士研究生导师。曾在

  校、台湾中央研究院法律学研究所做访问教授。曾任吉林大学教授、博士生导师,

  宁波大学“甬江学者计划”特聘教授,2010 年至今任上海交通大学凯原法学院

  教授、博士研究生导师。2015 年 5 月起任职上海万业企业股份有限公司独立董事。

  张陆洋先生,1957 年 11 月生,工学硕士、管理工程工学硕士、工学博士、

  任飞凯材料(300398)、金能科技(603113)、汉钟精机(002158)独立董事。

  曾庆生先生,中共党员,1974 年 10 月生,博士研究生学历,会计学教授,

  博士生导师。2001 年起曾先后就职于上海市房屋土地资源管理局、上海交通大

  1、出席会议情况:2020 年度公司召开 8 次董事会会议、6 次董事会专业委

  关信息,会中认真审核议案内容,在此基础上,独立、客观、审慎地行使表决权,

  期末,公司对外担保余额为 0。公司对外担保事项符合中国证监会《关于规范上

  市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发 [2003]56

  号)、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发 [2005]120 号)及《公

  报告期内,公司实施了 2019 年度利润分配方案。公司 2019 年度利润分配

  股份有限公司回购专用证券账户除外)每 10 股转增 2 股,以 2019 年 12 月 31

  日的总股本 806,158,748 股,扣除截至 2019 年度报告披露日回购专户已持有的

  344,592,788.93 元。根据《上海证券交易所回购股份实施细则》的有关规定,“上

  股份回购金额视同现金分红,纳入该年度现金分红的相关比例计算”。综上所述,

  公司 2019 年度现金分红金额占 2019 年度归属于上市公司股东的净利润的比例

  超过了现金分红政策规定的现金分红比例。我们认为:公司 2019 年度利润分配

  计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年年度财务审计机构和内部控制审计

  公司于 2020 年 4 月 23 日召开十届六次董事会,审议通过了《关于确定公

  司 2020 年度自有资金理财额度的预案》。公司拟使用部分自有资金购买风险较

  低、灵活性较强的理财产品,包括但不限于保本型银行理财产品、国债逆回购等,

  资金使用额度为人民币 25 亿元,期限为公司 2019 年度董事会审议通过之日至

  2020 年度董事会召开之前一日。在上述额度内,资金可以循环滚动使用。同时

  2017 年 7 月 5 日,财政部发布了《企业会计准则第 14 号—收入》(财会 [2017]22

  上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业,自 2018 年

  1 月 1 日起施行;其他境内上市企业,自 2020 年 1 月 1 日起施行。根据前述财

  公司于 2020 年 8 月 10 日召开第十届董事会临时会议,审议通过了《关于

  易的背景情况,认为上述关联交易符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定,

  回避表决,其余 5 名非关联董事一致通过了该议案。董事会的审议程序符合相

  公司于 2020 年 11 月 30 日召开第十届董事会临时会议,审议通过了《关于

  先生按规定回避表决,其余 7 名非关联董事一致通过了该议案,董事会的审议

  公司于 2020 年 11 月 11 日召开十届临时董事会,审议通过了《关于收购

  Compart 公司 100% 股权的议案》,我们认为本次交易决策及表决程序合法、合

  延式发展,增厚对集成电路装备行业覆盖深度和广度,进一步深化公司战略转型,

  的作用,维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。2021 年度,

  公司已于 2018 年 8 月 23 日召开的第九届董事会第十三次会议、2018 年 9

  月 18 日召开的 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购公司股份预

  案》(以下简称“第一次股份回购”)。2018 年 9 月 27 日,公司披露了《关于

  于人民币 1 亿元(含 1 亿元)且不超过人民币 3 亿元(含 3 亿元)以集中竞价

  交易方式回购部分社会公众股份,本次回购股份的价格不超过 15.00 元 / 股(含

  15.00 元 / 股)且本次回购股份数量不超过 2,000 万股,回购股份期限为自股东

  截至 2019 年 1 月 21 日,公司第一次股份回购已回购股份数量达到最高限额,

  层和核心技术 / 业务人员的积极性,有效地将股东利益、公司利益和管理者个人

  公司于 2021 年 4 月 22 日召开 2021 年第一次职工代表大会,就拟实施公司

  第一期员工持股计划(以下简称“本员工持股计划”)事宜充分征求了员工意见,

  等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《上海万业企业股份有限公司章程》

  海万业企业股份有限公司第一期员工持股计划(草案)》及其摘要,已于 2021

  范性文件,制定了《上海万业企业股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》,

  已于 2021 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站()披露,详见附

  规、政策发生变化的,授权董事会按照新的政策对本员工持股计划作出相应调整;

  司法》及《公司章程》的相关规定,任凯先生的辞职信自送达公司董事会时生效。

  为保持公司董事会的正常运转及有效工作,经公司持有公司股份总数 7.07%

  董事会提名委员会审议通过,公司董事会于 2021 年 4 月 26 日召开第十届董事

  的任职资格符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公

  杨征帆先生,中国国籍,1981 年 2 月出生,毕业于英国布里斯托大学计算

  深经理等职务,2017 年 2 月至今任华芯投资管理有限公司投资三部副总经理。

  公司于 2021 年 4 月 26 日收到独立董事彭诚信先生的辞职信。根据《关于

  董事在上市公司连任时间不得超过六年。公司独立董事彭诚信先生自 2015 年 5

  月 21 日起在公司担任独立董事,至 2021 年 5 月 20 日止连任公司独立董事时间

  相关规定,其辞职将于公司股东大会选举产生新任独立董事之日生效。在此之前,

  有关规定,公司于 2021 年 4 月 26 日召开的第十届董事会第十一次会议审议通

  股份总数 12.90% 的第二大股东——三林万业(上海)企业集团有限公司提名推荐,

  夏雪女士,中国国籍,1968 年 1 月出生,中共党员,华东政法大学法学博

  律师事务所高级合伙人,兼任锦江投资(600650)、科华生物(002022)、中

  公司于 2021 年 4 月 26 日召开第十届监事会第十一次会议,审议通过了《关

  于增补监事的议案》,经公司持有公司股份总数 7.07% 的第三大股东——国家

  于北京大学经济学院金融系。2008 年至 2013 年,任中国国际金融有限公司投资

  银行部高级经理;2013 年至 2015 年,任国开投资发展基金管理(北京)有限责

  任公司经理;2015 年至 2021 年,历任国开金融有限责任公司风险管理部高级经

  理、风险与法律合规部副总经理、投资管理部副总经理;2021 年至今,任华芯

  员工持股计划的员工总人数不超过 75 人(不含预留),具体参加人数根据员工

  本员工持股计划持股规模不超过 1,999.9984 万股,约占本员工持股计划草

  案公告日公司股本总额 95,793.0404 万股的 2.09%,以“份”作为认购单位,每

  份份额为 1.00 元,合计认购份额不超过 18,619.99 万份,拟筹集资金总额上限为

  18,619.99 万元,具体持股数量与份额根据实际出资缴款金额确定,公司将根据

  五、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的股份,即 2018 年

  累计不超过公司股本总额的 10%,单个员工所获持股计划份额对应的股票总数

  累计不超过公司股本总额的 1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在

  七、本员工持股计划存续期为不超过 24 个月,所获标的股票的锁定期为 12

  个月,均自《上海万业企业股份有限公司第一期员工持股计划 ( 草案 )》经公司

  日起计算,存续期届满后自行终止,经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上(含)

  持股计划拟预留不超过 2,141.29 万份作为预留份额,占本持股计划份额总数的

  员工总人数不超过 75 人(不含预留),具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。

  本员工持股计划筹集资金总额上限为 18,619.99 万元,以“份”作为认购单位,

  每份份额为 1.00 元。任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的公司股票

  数量不超过公司股本总额的 1%。本员工持股计划持有人具体持有份额根据员工

  本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户内已回购的股份,即 2018 年

  公司于 2018 年 8 月 23 日召开的第九届董事会第十三次会议、2018 年 9 月

  18 日召开的 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购公司股份预案》。

  2018 年 9 月 27 日,公司披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的

  2018 年 10 月 10 日,公司首次通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式

  cn)及《中国证券报》、《上海证券报》的《关于首次实施回购公司股份的公告》

  2018 年 11 月 3 日,公司披露了《关于回购股份比例达 1% 暨回购进展的公告》

  2019 年 1 月 21 日,公司完成了本次回购公司股份事宜,截至 2019 年 1 月 21 日,

  公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份 1,999.9984

  万股,占公司回购前总股本的 2.48%,最高成交价为 10.00 元 / 股,最低成交价

  本员工持股计划的持股规模为不超过 1,999.9984 万股,约占本员工持股计

  划草案公告日公司股本总额 95,793.0404 万股的 2.09%。本员工持股计划草案获

  全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%,

  本员工持股计划购买公司回购股份的价格为 9.31 元 / 股,即公司回购均价。

  维护股东利益,增强参与对象对实现公司持续、快速、健康发展的责任感、使命感,

  参加本员工持股计划的总人数不超过 75 人(不含预留),以 9.31 元 / 股的

  价格购买公司回购股份,拟筹集资金总额上限为 18,619.99 万元,本员工持股计

  划以“份”为认购单位,1.00 元认购 1 份,合计认购份额不超过 18,619.99 万份。

  其中,持有人首次认购持股计划份额为不超过 16,478.70 万份,占本持股计划份

  额总数的 88.50%。本员工持股计划持有人具体持有份额以员工最后确认缴纳的

  股计划拟预留不超过 2,141.29 万份作为预留份额,占本持股计划份额总数的

  累计不超过公司股本总额的 10%,单个员工所获持股计划份额对应的股票总数

  部出售或过户至员工持股计划份额持有人,经出席持有人会议的持有人所持 2/3

  所持 2/3 以上(含)份额同意并提交公司董事会审议通过后,员工持股计划的存

  且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的 12 个月后依

  据 2021 年度业绩考核结果分配至持有人,公司层面的业绩考核要求如下 :

  1、2021 年凯世通的营业收入占公司合并报表营业收入比例不低于 30%;

  2、以 2020 年业绩为基数,2021 年凯世通的营业收入增长率不低于 400%。

  计划所持有的公司股票、代表本员工持股计划向持有人分配收益和现金资产等)、

  人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等,

  少应包括上述第 1、2 项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。

  会议的持有人所持 1/2(含)以上份额同意后则视为表决通过(本员工持股计划

  管理委员会由 3 名委员组成,设管理委员会主任 1 人。管理委员会委员均

  公司董事会将在情形发生之日起 15 个交易日内决定是否终止实施本员工持股计

  的持有人所持 2/3 以上(含)份额同意,并提交公司董事会审议通过后方可实施。

  划份额持有人的,则在存续期届满前 2 个月,经出席持有人会议的持有人所持

  2/3 以上(含)份额同意并提交公司董事会审议通过后,本员工持股计划的存续

  所持 2/3 以上(含)份额同意并提交公司董事会审议通过后,员工持股计划的存

  人会议的授权在依法扣除相关税费后,在终止或存续期届满后 30 个工作日内完

  部出售或过户至员工持股计划份额持有人,经出席持有人会议的持有人所持 2/3

  对本员工持股计划资产进行清算,在终止或存续期届满后 30 个工作日内完成清

  假设本员工持股计划于 2021 年 6 月完成 1,999.9984 万股公司回购股票的过

  约定的比例出售所持标的股票,公司应确认总费用预计为 8,819.99 万元,上述

  回避表决。董事会在审议通过本员工持股计划草案后的 2 个交易日内公告董事

  表决。经出席股东大会有效表决权半数以上通过后,本员工持股计划即可以实施。

  名下的 2 个交易日内,以临时公告形式披露获得标的股票的时间、数量、比例

  第一条 为规范上海万业企业股份有限公司(以下简称“万业企业”或“公司”)

  (以下简称“《指导意见》”)等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公

  准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、

  否有利于公司的持续发展,是否存在损害公司及全体股东的利益,是否存在摊派、

  避表决。董事会在审议通过本员工持股计划草案后的 2 个交易日内公告董事会

  下的 2 个交易日内,以临时公告形式披露获得标的股票的时间、数量、比例等情况。

  本员工持股计划自筹资金总额上限为 18,619.99 万元,以“份”作为认购单位,

  每份份额为 1.00 元。任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的公司股票

  数量不超过公司股本总额的 1%。本员工持股计划持有人具体持有份额根据员工

  本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户内已回购的股份,即 2018 年

  公司于 2018 年 8 月 23 日召开的第九届董事会第十三次会议、2018 年 9 月

  18 日召开的 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购公司股份预案》。

  2018 年 9 月 27 日,公司披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的

  2018 年 10 月 10 日,公司首次通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式

  cn)及《中国证券报》、《上海证券报》的《关于首次实施回购公司股份的公告》

  2018 年 11 月 3 日,公司披露了《关于回购股份比例达 1% 暨回购进展的公告》

  2019 年 1 月 21 日,公司完成了本次回购公司股份事宜,截至 2019 年 1 月 21 日,

  公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份 1,999.9984

  万股,占公司回购前总股本的 2.48%,最高成交价为 10.00 元 / 股,最低成交价

  本员工持股计划的持股规模为不超过 1,999.9984 万股,约占本员工持股计

  划草案公告日公司股本总额 95,793.0404 万股的 2.09%。本员工持股计划草案获

  全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%,

  且资产均为货币资金(如有)且清算、分配完毕时,本员工持股计划可提前终止。

  售或过户至员工持股计划份额持有人,经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上

  2/3 以上(含)份额同意并提交公司董事会审议通过后,员工持股计划的存续期

  且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的 12 个月后依

  据 2021 年度业绩考核结果分配至持有人,公司层面的业绩考核要求如下 :

  1、2021 年公司凯世通的营业收入占公司合并报表营业收入比例不低于 30%;

  2、以 2020 年业绩为基数,2021 年凯世通的营业收入增长率不低于 400%。

  计划所持有的公司股票、代表本员工持股计划向持有人分配收益和现金资产等)、

  人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等,

  4、召开持有人会议,管理委员会应提前 5 日将书面会议通知通过直接送达、

  人会议的持有人所持 1/2(含)以上份额同意后则视为表决通过(本员工持股计

  2、管理委员会由 3 名委员组成,设管理委员会主任 1 人。管理委员会委员

  议的授权在依法扣除相关税费后,在终止或存续期届满后 30 个工作日内完成清

  公司董事会将在情形发生之日起 15 个交易日内决定是否终止实施本员工持股计划。

  的持有人所持 2/3 以上(含)份额同意,并提交公司董事会审议通过后方可实施。

  且资产均为货币资金(如有)且清算、分配完毕时,本员工持股计划可提前终止;

  额持有人的,则在存续期届满前 2 个月,经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以

  2/3 以上(含)份额同意并提交公司董事会审议通过后,员工持股计划的存续期

  售或过户至员工持股计划份额持有人,经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上

  员工持股计划资产进行清算,在终止或存续期届满后 30 个工作日内完成清算,

  第十九条 本管理办法未尽事宜,由董事会、管理委员会和持有人另行协商解决。

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